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联岸会计I财务行动特別组织对打击洗钱及恐怖分子资金筹集的国际标准更新

财务行动特別组织 Financial Action Financial Task Force(简称「特別组织」或FATF)(FATF是一个跨政府组织,该组织制订有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的国际标准)在2022年6月17日公布了以下文件:

1.    就高风险的司法管辖区采取行动的声明

1.1  鑑于2019冠状病毒病蔓延,特別组织考虑到已经唿吁其成员对高风险司法管辖区名单内的国家采取相应措施,特別组织自2020年2月起已暂停检视有关名单的程序。因此,特別组织促请其成员参考在2020年2月发出的高风险司法管辖区的声明(下称「该声明」)(http://www.fatf-gafi.org/publications/high-risk-and-other-monitored-jurisdictions/documents/call-for-action-february-2020.html)。虽然该声明未必能反映朝鲜民主主义人民共和国(下称「朝鲜」)及伊朗的打击洗钱/恐怖分子资金筹集制度的最新情况,但特別组织就这些高风险司法管辖区所采取行动的唿吁仍然有效。

 

1.2  特別组织对其成员作出唿吁及促请所有司法管辖区劝喻其金融机构特別留意与朝鲜(包括鲜的公司、金融机构及代表该等公司及金融机构行事的人士)之间的业务关係及交易,因此本处现对你作出上述唿吁。

 

1.3  特別组织唿吁其成员及促请所有司法管辖区采取有效相应措施,及劝喻其金融机构对与来自朗的自然人及法人之间的业务关係及交易,采取更严格的尽职审查措施(包括就拟进行交易的原因取得相关资料、就业务关係进行更严谨的监管:增加监控次数和时间及挑选需要进一步审查的交易模式。

 

2.     受到加强监察的司法管辖区

2.1  为了持续检视有关遵从打击洗钱/恐怖分子资金筹集标准的情况,特別组织识別出23个存在策略性缺失问题的司法管辖区(阿尔巴尼亚、巴巴多斯、布基纳法索、柬埔寨、开曼群岛、直布罗陀、海地、牙买加、约旦、马里、摩洛哥、缅甸、尼加拉瓜、巴基斯坦、巴拿马、菲律宾、塞内加尔、南苏丹、叙利亚、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国及也门)

 

2.2  马尔他在打击洗钱/恐怖分子资金筹集的制度方面有显着改善,因此不再受到特別组织加强监察。

 

2.3  特別组织促请其成员及所有司法管辖区参考在2022年6月17日发出的「受到加强监察的司法管辖区」(只有英文版本)所提述的资料。该文件列出上述司法管辖区为解决其策略性缺失问题所提供的高层次政治承诺,当中包括(i)须确保能适时取得足够、准确及最新的基本和实益拥有权的资料;(ii)须就恐怖分子资金筹集及大规模毁灭武器扩散资金筹集实施有效的针对性金融制裁制度;(iii)须确立识別及冻结恐怖分子资产的程序;(iv)须采用风险为本方案监察非牟利组织或机构,以防止为恐怖分子筹集资金的罪行;及(v)须改善客户尽职审查及可疑交易举报的规定等。

 

 

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